直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(腰围88是多少 腰围88是多少码zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过1腰围88是多少 腰围88是多少码5万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。腰围88是多少 腰围88是多少码证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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