零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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