科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班p>

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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