科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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