直播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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