昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处马云移民到哪国籍分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì马云移民到哪国籍)及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪马云移民到哪国籍检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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