金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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