科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(q中国哪里的莲子最好吃ī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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