昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进一大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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