近期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查(chá)的大(dà)行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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