直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

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　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ong>

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。