金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(x省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗íng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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