零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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