科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音; line-height: 24px;'>解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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