科创板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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