直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的rong>

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。