零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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