直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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