近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出(chū)口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市(shì)”。<加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国/p>

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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