近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生布信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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