昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信领略的意思息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从领略的意思事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下(xià)简称证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所领略的意思原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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