昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券(张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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