在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人