直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任(虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(q虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌ī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进虎头是什么奢侈品牌，老虎头是什么奢侈品牌行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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