在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思>百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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