近期交易商(杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字shāng)协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字企业承销(xiāo)发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信息，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律(lǜ)调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字)护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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