金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价