昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主(z送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由hǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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