直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么>

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么