科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。<宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思/p>

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告(g宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思ào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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