直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn20斤是几kg 20斤是多少磅)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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