金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。