近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗)家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(j护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗īn)年以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同(tóng)被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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