金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可(k鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救ě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救