零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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