在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被(b马云看未来商铺的前景èi)暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披马云看未来商铺的前景露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 马云看未来商铺的前景