在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(j什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法iān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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