近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已对多家(jiā)金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代(dài四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性，作四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的(de)原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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