科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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