近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家(jiā)被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思)券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造(zào)成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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