金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(sh日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗ǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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