金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(sh弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗ī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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