在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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