昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环(h特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任uán)节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证(特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对(特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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