昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用酒红色是哪几个颜色调出来的活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券酒红色是哪几个颜色调出来的期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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