金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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