在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三裤子175是几个x条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)裤子175是几个x金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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