金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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