昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前已婚女性英文称呼，女性英文称呼端的通信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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