金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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